公司組織 “關(guān)鍵少數(shù)人員”開展學(xué)習(xí)山東證監(jiān)局關(guān)于專項(xiàng)整治非法銷售新三板股票違法行 ...

隨著新三板改革的持續(xù)深入，部分不法機(jī)構(gòu)或人員通過與掛牌公司內(nèi)部人員串通等，以編造誤導(dǎo)性信息、操縱股價等方式誘導(dǎo)投資者高價買入新三板股票，嚴(yán)重?fù)p害了投資者和掛牌公司利益，破壞了新三板市場正常交易秩序。為有效打擊此類違法行為，山東證監(jiān)局向轄區(qū)掛牌公司及主辦券商印發(fā)了《關(guān)于提升主動規(guī)范意識，做好專項(xiàng)整治非法銷售新三板股票違法行為相關(guān)工作的通知》（魯證監(jiān)公司字[2024]26號）。

近期，公司組織實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事及高級管理人員（以下簡稱“關(guān)鍵少數(shù)人員”）認(rèn)真學(xué)習(xí)了山東證監(jiān)局發(fā)布的上述工作通知以及《山東公眾公司信息專報》（2024年第2期），信息專報將《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》以及全國股轉(zhuǎn)公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則中，對于新三板股票相關(guān)交易規(guī)則進(jìn)行了詳細(xì)列示，同時還列舉了近年來非法銷售新三板股票、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)、操縱市場、內(nèi)幕交易等相關(guān)處罰案例。

通過本次專項(xiàng)學(xué)習(xí)，公司關(guān)鍵少數(shù)人員更加深刻了解了新三板股票交易相關(guān)規(guī)則，學(xué)習(xí)完畢后，公司關(guān)鍵少數(shù)人員簽署了《合規(guī)交易公司股票承諾書》。未來公司管理層人員將繼續(xù)規(guī)范公司治理，嚴(yán)格遵守證監(jiān)會及股轉(zhuǎn)公司相關(guān)法律規(guī)則相關(guān)規(guī)定，促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展。

2024年7月2日